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微信捕鱼:高管被约谈、业绩承压 中天证券谋求增资扩股

时间:2019/8/17 15:37:24  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 8月5日,证监会官网披露了对中天证券总经理李安有、时任合规总监吴旭采取监管谈话措施,以及对公司董事长马功勋、时任财务总监王力华出具警示函的4份决定。而今年3月,王力华刚由原财务总监一职调任合规总监岗位,随后原职工监事张亚军接替了财务总监一职。在对李安有的行政监管措施中,监管方面...
    8月5日,证监会官网披露了对中天证券总经理李安有、时任合规总监吴旭采取监管谈话措施,以及对公司董事长马功勋、时任财务总监王力华出具警示函的4份决定。而今年3月,王力华刚由原财务总监一职调任合规总监岗位,随后原职工监事张亚军接替了财务总监一职。

在对李安有的行政监管措施中,监管方面提到,经查,中天证券存在三项违法违规问题:一是在累积未分配利润为负的情况下,于2018年6月向相关股东分配利润,且未履行董事会、股东大会决议程序;二是未及时就有关情况向监管部门进行报告;三是分配利润后,未及时进行账务处理,向监管部门报送的月报不真实、准确、完整。

2018年度,中天证券实现营业收入2.71亿元,净利润亏损0.89亿元。其中,母公司实现营业收入2.20亿元,净利润亏损0.86亿元。

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